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线上赌钱APP大全根据最大限制保护基金份额抓有东说念主利益的原则-线上赌钱APP大全(中国)科技有限公司
发布日期：2025-09-09 06:12    点击次数：170

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  华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证     券投资基金蚁合基金        基金合同  基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金                                                                                               基金合同 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同                  第一部分    媒介   一、签订本基金合同的想法、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下 简称“《信息败露办法》”)、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》 （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、                    《公开召募证券投资基金运作指示第 规。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有残害，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同十分他干系章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金由基金料理 东说念主依照《基金法》、基金合同十分他干系章程召募，并经中国证券监督料理委员 会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎致力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金    基金合同   投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓摘要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有残害，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   六、本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制干系的独有风险。   七、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。 侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行出奇标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误适度未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金                 基金合同                   第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 投资基金蚁合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用阅兵和补充 红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用阅兵和补充 接基金招募说明书》十分更新 基金蚁合基金基金家具贵寓摘要》十分更新 基金蚁合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、请问等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出 的阅兵 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金                基金合同 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出 的阅兵 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 机关对其经常作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机 关对其经常作念出的阅兵 精细追踪事迹基准判辨，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，采用绽放式运作的 基金 红利 ETF” 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准辅助并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》及干系法律法则章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金          基金合同 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金            基金合同 绽放日 是表率基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同着力 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，肯求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神情 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项十分他财富的价值总和 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同 值和基金份额净值的进程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额抓有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购 用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、财富守旧证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交游的债券等 额净值的神情，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 进行处置计帐，想法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有利账户称 为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 备仍导致财富价值存在紧要不细则性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券， 非金融企业债务融资用具，财富守旧证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其 他具有精良流动性的货币市集用具 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金   二、基金的类别   指数基金、蚁合基金   三、基金的运作神情   契约型绽放式   四、基金的投资标的   精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总额不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费、A 类基金份额认购费的具体费率按招 募说明书的章程履行。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神情的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售 服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 申购用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分辩设立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩计较基金份额净值和基金份额累计净 值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调理。   干系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金料理东说念主细则，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在相宜法律法则且不毁伤已有基金份额抓有东说念主 权益的情况下，基金料理东说念主在履行适应要领后不错加多新的基金份额类别、或者 在法律法则和基金合同章程的领域内变更现存基金份额类别的费率水平（基金管 理费率和基金托管费率除外）、收费神情等，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但 调整前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   九、本基金与标的 ETF 的斟酌与区别   本基金为上证红利 ETF 的蚁合基金，二者既有斟酌也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，上证红利 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的指数的 成份股与备选成份股；而本基金则采用障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投 资于上证红利 ETF 以扫尾对事迹相比基准的精细追踪。（2）在交游神情方面， 投资者既不错像股票相似在交游所市集买卖上证红利 ETF，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购赎回清单的要求进行什物申购与赎回；而本基金则与时常的绽放 式基金相似，通过基金料理东说念主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与上证红利 ETF 事迹判辨可能出现各异。可能激发各异的要素主要 包括：（1）法则对投资比例的要求。上证红利 ETF 算作一种出奇的基金品种， 可将一说念或接近一说念的基金财富，用于追踪标的指数的判辨；而本基金算作时常 的绽放式基金，仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2） 申购赎回的影响。上证红利 ETF 采用什物申赎的神情，申购赎回对基金净值影 响较小；而本基金申赎采用现款神情，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售神情、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站。   相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。   本基金 A 类基金份额的认购费率在着力干系法律法则的情况下，由基金管 理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 笔 A 类基金份额的认购肯求单独计较，但已受理的认购肯求不允许撤销。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金料理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金料理东说念主应 将基金召募时期召募的资金存入有利账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理神情   若是召募期限届满，未沸腾基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列做事： 期进款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富限制   基金合同收效后，畅达 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期证明中给予败露； 畅达 60 个做事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个做事日内向中国证监 会证明并提议处理有策画，如抓续运作、调理运作神情、与其他基金合并或者间隔 基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，销售机构名单及斟酌神情请见基金料理东说念主网站。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他出奇情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中章程。   在细则申购运行与赎回运行时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调理 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或者调理的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 额净值为基准进行计较； 章程赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在绽放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。若申购款项在章程时期内未全额 到账，则申购不成立。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回肯求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求 不成立。投资东说念主赎回肯求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能适度的要素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个做事日划出。   基金料理东说念主应以交游时期扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 点柜台或以销售机构章程的其他神情查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法则允许的领域内，本基金登记机构可根据干系业务国法，对上述业 务办理时期进行调整，本基金料理东说念主将于调整运行实施前按照干系章程给予公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实吸收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 体章程请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述要领对基金限制给予控 制。具体见基金料理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的干系章程在 章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度十分用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经履行适应要领，不错 适应蔓延计较或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的计较方法和收费神情由基金料理东说念主根据基金合同的章程细则，并在招募说明 书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费神情，并最 迟应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率着力干系法律法则以及 监管部门、自律国法的章程。 场情况制定基金促销磋商。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动时期，基金料理东说念主在履行适应要领后，不错适应调低基金的销售 费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 投资东说念主的申购肯求。 基金财富净值。 值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 商说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金财富净值。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 值。 料理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 商说明后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金料理东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金 料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理神情   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按正常赎回要领履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有辛勤或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销；遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日、与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回申 请时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求进步上一开 放日基金总份额的 20%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20% 的赎回肯求实施缓期办理。而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的 赎回肯求，当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，按正常赎回 要领履行；当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有辛勤或以为因支付投资东说念主 的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回肯求缓期办理；如下一绽放日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧 超出前述比例约定的，继续按前述国法处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个开 放日内肯求赎回的基金份额占上一绽放日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：畅达 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他神情在 3 个交游日内请问基金份额抓有东说念主，说明干系处理方 法，并依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系章程，最迟于从头绽放日在章程媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同 不错根据实验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头绽放的公告。   十一、基金调理   基金料理东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 干系国法由基金料理东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的章程制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游神情进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交游过户，或者 按照干系法律法则或国度有权机关要求的神情进行处理的行径。不论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法通告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资磋商   基金料理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资磋商，具体国法由基金料理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金    基金合同 金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资磋商最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。   如干系法律法则允许基金料理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金料理东说念主    （一） 基金料理东说念主简况    称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    辅助日历：2004 年 11 月 18 日    批准辅助机关及批准辅助文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织时势：有限做事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期限：抓续筹备    斟酌电话：（021）38601777    （二） 基金料理东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤立运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据基金合同及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度干系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要要领保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及干系法律章程决定基金收益的分拨有策画；   （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法则的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、 赎回、调理、非交游过户、转托管和如期定额投资等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起,，以敦厚信用、严慎致力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备神情料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金分辩 料理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同十分他干系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   （8）采用适应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度、中期和年度基金证明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同十分他干系章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易私密，不走漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同十分他干系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予遮掩，不向他 东说念主走漏；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分拨有策画，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他干系章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且 保证投资者简略按照基金合同章程的时期和神情，随时查阅到与基金干系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行径承担做事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成赶快间：1987 年 4 月 8 日   批准辅助机关和批准辅助文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时期：抓续筹备   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 有权报告中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、致力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）辅助有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分辩设立账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同十分他干系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、基金合同十分他干系章程另有章程 外，在基金信息公开败露前给予遮掩，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度、中期和年度基金证明出具见地，说明基 金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金料理 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同 东说念主有未履行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法则的章程；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他干系章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临已矣、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并请问基金料理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，高兴担抵偿做事，其抵偿做事 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金料理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并着力基金合同；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者基金合同间隔的有限 做事；   （6）不从事任何有损基金十分他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游进程中因任何原因获取的不当得利；   （9）着力基金料理东说念主、销售机构和登记结算机构的干系交游及业务国法；   （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同            第八部分    基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未辅助基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后辅助基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，日常机构的辅助按照干系法律法则的要求履行。   一、召开事由 法律法则、中国证监会和基金合同另有章程的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作神情；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行适应要领后，以下情况可由基金料理东说念主和基金托 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同章程的领域内调整本基金的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费神情、调整基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在相宜干系法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金料理东说念主、代 销机构、登记机构在法律法则章程的领域内调整干系基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管等业务的国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集神情 理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、打扰； 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的请问时期、请问内容、请问神情 告。基金份额抓有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信神情、托福的公证机关十分联 系神情和斟酌东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取神情。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金料理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面请问基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 见地的计票效力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的神情   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法则、监管 机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解相宜法律法则、基金合同 和会议请问的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额 抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他神情在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神情或基金合同约定的其他神情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议请问后，在 2 个做事日内畅达公 布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议请问章程的神情收取基金份额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经请问不参加收取书面表决见地的，不影响表决效力； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓 有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法则、基金合同和会议请问的章程，并与基金登记注册机构记载相符。 或其他神情召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、收集、电话或其他监管机构允 许的神情进行表决，具体神情由会议召集东说念主细则并在会议请问中列明。 面、收集、电话或其他监管机构允许的神情，具体神情在会议请问中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要领细则和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主算作该 次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金 份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和斟酌神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作神情、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议 通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名神情进行投票表决。   采用通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明注解，不然提交 相宜会议请问中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议请问章程的书面表决见地视为有用表决，表决见地随意不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总额。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的干系章程在 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 章程媒介上公告。若是采用通信神情进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本基金与标的 ETF 在基金份额抓有东说念主大会的斟酌   鉴于本基金是标的 ETF 的蚁合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的斟酌。   本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托福代表出 席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日本基金所抓有的 标的 ETF 份额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的托福以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   十、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分辩抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的干系章程以本节出奇约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系章程。   十一、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 在履行适应要领并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   第九部分     基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一） 基金料理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：   （二） 基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一） 基金料理东说念主的更换要领 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念专揽理基金料理业务的顶住手续，临 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主干系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的干系章程在章程 媒介上联合公告。   三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致干系内容被取 消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行适应要领并提前公告后， 可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、基金合同十分他干系章程签订托 管公约。   签订托管公约的想法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及彼此监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他相宜条件的机构 办理。基金料理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理公约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交游说明、披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于运行实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿做事，但司法强制查验情形及法律 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同              第十二部分     基金的投资   一、投资标的   精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。   二、投资领域   本基金财富投资于具有精良流动性的金融用具，包括标的 ETF、标的指数成 份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地点政府债、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、可调理债券（含分离交游可转债的纯 债部分）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 财富守旧证券、债券回购、银行进款、股指期货、货币市集用具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的干系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应 要领后，不错将其纳入投资领域。   本基金财富中投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金财富 净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券。股指期货十分他金融用具的投资比例依照法律法则或监 管机构的章程履行。   三、投资策略   在正常市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的竣工值不超 过 0.3%，年追踪错误不进步 4%。如因指数编制国法调整或其他要素导致追踪偏 离度和追踪错误进步上述领域，基金料理东说念主应采用合理要领幸免追踪偏离度、跟 踪错误进一步扩大。   （一）财富竖立策略   为扫尾精细追踪标的指数的投资标的，本基金财富中投资于标的 ETF 的比 例不低于基金财富净值的 90%。其余财富可投资于标的指数成份股及备选成份股、 非成份股、存托凭证、债券、财富守旧证券、债券回购、银行进款、股指期货、 货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需相宜中国证监 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 会的干系章程。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金为上证红利 ETF 的蚁合基金。上证红利 ETF 是采用完全复制法扫尾 对上证红利指数精细追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于上证红利 ETF 扫尾对事迹相比基准的精细追踪。   在投资运作进程中，本基金将在概述推敲合规、风险、后果、成本等要素的 基础上，决定采用一级市集申购赎回的神情或二级市集买卖的神情对标的 ETF 进行投资。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资想法是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按 照标的指数的成份股组成十分权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股十分权重的变动而进行相应调整。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或 其它一些影响指数复制的市集要素的限制，基金料理东说念主可对股票组合料理进行适 当变通和调整，以更精细的追踪标的指数。   （四）存托凭证投资策略   本基金在概述推敲预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。   （五）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要着力有用料理投资策略，根据风险料理的原则， 以套期保值为想法，主要采用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期 货市集运行趋势的研究，趋附股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲出奇情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融滋生品的杠杆作用， 裁减股票和标的 ETF 仓位经常调整的交游成本，达到有用追踪标的指数的想法。   （六）债券投资策略 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   本基金债券投资的想法是在保证基金财富流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金财富的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的潜入分析、国内财 政计谋与货币计谋等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本 走势，制定久期适度下的财富类属竖立策略。在债券投资组合构建和料理进程中， 本基金料理东说念主将具体采用期限结构竖立、市集调理、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券遴聘。   （七）财富守旧证券投资策略   财富守旧证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将采用久期竖立策略与期 限结构竖立策略，趋附定量分析和定性分析的方法，概述分析财富守旧证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴聘具有较高投资价值 的财富守旧证券进行竖立。   （八）融资及转融通证券出借业务   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴聘 合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用适度融资杠 杆风险的前提下，细则融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理细则转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游神情的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适应要领后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于基金财富净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富守旧证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富守旧 证券，不得进步其各样财富守旧证券整个限制的 10%；   （5）本基金抓有的一说念财富守旧证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；   （6）本基金抓有的团结(指团结信用级别)财富守旧证券的比例，不得进步 该财富守旧证券限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富守旧证券。 基金抓有财富守旧证券时期，若是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与股指期货投资，需着力下述比例限制： 金财富净值的 10%； 和，不得进步基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富守旧证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 的股票和标的 ETF 总市值的 20%； 不得进步上一交游日基金财富净值的 20%； 整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需着力下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的领域； 均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致 使基金投资不相宜上述章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得进步基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的要素以致基金不相宜本款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行，与内 地上市交游的股票合并计较；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券、期货市集波动，证 券刊行东说念主合并，基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监 会章程的出奇情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   若是法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适应要领后， 则本基金投资不再受干系限制。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱十分他不正直的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   上述不容行径是基于基金合同收效时法律法则而约定，如法律法则或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制；基金料理东说念主 应提前三个交游日公告，此调整无需召开基金份额抓有东说念主大会。 实验适度东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，着力 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益残害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予败露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   五、事迹相比基准   上证红利指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   上证红利指数收用在上海交游所上市的现款股息率高、分成知道、具有一定 限制及流动性的股票算作样本，以反馈上海证券市集高红利股票的举座现象和走 势。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会证明并提议处理方 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金          基金合同 案，如更换标的指数、调理运作神情、与其他基金合并、或者间隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，但下文“八、标的 ETF 的变 更”另有约定的除外。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金料理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适应要领，并在调整实施前依照《信息败露办法》的 干系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金为上证红利 ETF 的蚁合基金，主要投资于标的 ETF 扫尾对事迹相比 基准的精细追踪。因此，本基金的事迹判辨与上证红利指数的判辨密切干系。本 基金的风险与收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。   七、基金料理东说念主代表基金利用干系权益的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的蚁合基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东说念主已有以该指数算作标 的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行适应的程 序后收用其他合适的指数算作标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中 将去掉对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另 行公告。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应要领后相应变更标的指数 且继续投资于该标的 ETF。标的 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更标的 ETF 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大 会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的， 则本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数，并仍为该标的 ETF 的蚁合基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整，因财富流动性 受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同              第十三部分     基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以十分他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同              第十四部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF、股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细则干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门干系章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采用最近交游日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的，应酬金价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批抓有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有弥漫 可利用数据和其他信息守旧的估值工夫细则公允价值。采用估值工夫细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并细则公允价值。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值工夫细则公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富守旧证券，采用估值工夫细则公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采用估值工夫细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，采用估值工夫细则公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会干系章程细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市时期 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算价估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商处理。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   根据干系法律法则，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值要领 日该类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错辅助大额赎回情形下的净值精度救急调整 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个估值日计较基金财富净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值乖谬的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的要领确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值乖谬时，视为该类基金份额净值乖谬。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值乖谬，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛讹 的做事东说念主应当对由于该估值乖谬遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值乖谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乖谬做事方应及 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 时合作各方，实时进行改革，因改革估值乖谬发生的用度由估值乖谬做事方承担； 由于估值乖谬做事方未实时改革已产生的估值乖谬，给当事东说念主变成损失的，由估 值乖谬做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值乖谬做事方依然积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乖谬做事方应酬改革的情况向干系当事东说念主进行说明，确保估值乖谬已得 到改革。   （2）估值乖谬的做事方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值乖谬的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖谬而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值乖谬做事方仍应酬估值乖谬负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖谬做事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是获取不当得利确当事东说念主依然将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不当得 利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值乖谬做事方。   （4）估值乖谬调整采用尽量收复至假定未发生估值乖谬的正确情形的神情。   估值乖谬被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乖谬发生 的原因细则估值乖谬的做事方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬变成的损失 进行评估；   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的做事方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值乖谬的改革向干系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现乖谬时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的要领防备损失进一步扩大； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，请问基金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的做事，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐做事方由基金料理东说念主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹 进程各自承担相应的做事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息乖谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较乖谬而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   八、基金净值的说明   基金财富净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交游扫尾后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   十、出奇情况的处理 差不算作基金财富估值乖谬处理； 或国度管帐计谋变更、市集国法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、适应、合理的要领进行查验，但未能发现 乖谬的，由此变成的基金财富估值乖谬，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领排斥或缩小由此变成的影响。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金间隔计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情   由于本基金料理东说念主和本基金托管东说念主同期为标的 ETF 的基金料理东说念主与基金托 管东说念主，为幸免重叠收费，本基金料理东说念主与本基金托管东说念主对本基金财产投资于标的 ETF 的部分不收取料理费、托管费。   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为调整后的前一日的基金财富净值。调整后的前一日基金财富净值＝前一 日基金财富净值－本基金抓有的上证红利 ETF 前一日公允价值，金额为负时以 零计。   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 假等，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日的基金财富净值。调整后的前一日基金财富净值＝前一 日基金财富净值－本基金抓有的上证红利 ETF 前一日公允价值，金额为负时以 零计。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延至最近可支付日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金财富净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致 的神情于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付 日。   本基金销售服务费将有利用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度证明中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法则及相应公约 章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金    基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支。侧袋账户财富不收取料理费，其他用度详见 招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同            第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已扫尾收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 基金料理东说念主不错根据实验情况每月进行 1 次收益分拨，具体分拨有策画以公告为准， 若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨神情是现款分 红；      四、收益分拨有策画      基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨神情等内容。      五、收益分拨有策画的细则、公告与实施      本基金收益分拨有策画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的干系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同 投资的计较方法，依照《业务国法》履行。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金            基金合同            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照干系章程编制基金管帐报表； 并以书面神情说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同             第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理章程》、基金合同十分他干系章程。干系法律法则对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时期和神情查阅或者复制公开败露的信息 贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵寓摘要 抓有东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金家具的特点等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓摘要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具 贵寓摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在章程报刊上，将基金 招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上， 并将基金家具贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日章程报 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登 载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较神情及干系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在章程网站上，并将年度证明指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在章程网站上，并将中期证明指示性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在章程网站上，并将季度证明指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度证明、中期报 告或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期证明“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中败露基金组合伙产情况十分 流动性风险分析等。   （七）临时证明   本基金发生紧要事件，干系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关章程编制临时证明书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 适度东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同 实验适度东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，投资于标的 ETF 导致的紧要关联交游事 项及中国证监会另有章程的情形除外； 准、计提神情和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精好意思传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐证明   基金合同间隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐证明。计帐证明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。基金财产计帐小组应当 将计帐证明登载在章程网站上，并将计帐证明指示性公告登载在章程报刊上。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同   （十一）参与融资交游和转融通证券出借业务的干系公告   基金料理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书 （更新）等文献中败露基金参与融资交游和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险十分料理情况等，并就转融通证券出借业 务在证明期内波及的紧要关联交游事项作念闪耀说明。   （十二）投资股指期货的干系公告   基金料理东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资计谋和投资标的。   （十三）投资财富守旧证券的干系公告   基金料理东说念主应在基金年报及中期证明中败露其抓有的财富守旧证券总额、资 产守旧证券市值占基金净财富的比例和证明期内通盘的财富守旧证券明细。基金 料理东说念主应在基金季度证明中败露其抓有的财富守旧证券总额、财富守旧证券市值 占基金净财富的比例和证明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产守旧证券明细。   （十四）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定有利部门及 高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与时势准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金计帐证明等公开败露的干系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘败露信息的报刊，单只基金 只需遴聘一家报刊。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网 站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会干系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计证明、法律见地书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金信息的情形 业时； 财富价值时；   九、本基金信息败露事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效之日起依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同   （4）制作计帐证明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 证明出具法律见地书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策画，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐进程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监 管国法另有章程的，从其章程。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同             第二十部分     基金份额的分拆   在不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并按照监管部门的要求履行适应要领后，本基金可进行份额分拆，通过加多基 金份额的神情，使基金份额净值裁减。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同              第二十一部分      失言做事   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违反《基金法》等 法律法则的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的， 应当分辩对各自的行径照章承担抵偿做事；因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿做事，对损失的抵偿，仅限于径直损失。   然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而变成的损失等；   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，基金合同简略继续履行的应当继续履行。非失言方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采用必要的要领，防备损失的扩大。莫得采用适应要领以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因防备损失扩大而支拨的 合理用度由失言方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、适应、合理的要领进行查验，然则未能 发现乖谬的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿做事。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的要领排斥或缩小由此造 成的影响。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同         第二十二部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 一方提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商神情处理的，应提交深圳 国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深 圳市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，继续赤诚、致力、尽责地履 行基金合同章程的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之想法，不包括香港至极行政区、澳门至极 行政区和台湾地区法律）统辖。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同            第二十三部分      基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在募荟萃束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公场地和营业场地查阅。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同              第二十四部分      其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按干系法律法则协商处理。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同           第二十五部分      基金合同内容摘要   一、基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一） 基金料理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤立运用并料理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度干系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及干系法律章程决定基金收益的分拨有策画；   （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行径； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法则的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、 赎回、调理、非交游过户、转托管和如期定额投资等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起,，以敦厚信用、严慎致力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备神情料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金分辩 料理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同十分他干系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度、中期和年度基金证明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同十分他干系章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易私密，不走漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同十分他干系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予遮掩，不向他 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 东说念主走漏；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分拨有策画，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他干系章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且 保证投资者简略按照基金合同章程的时期和神情，随时查阅到与基金干系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行径承担做事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 有权报告中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、致力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）辅助有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分辩设立账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同十分他干系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、基金合同十分他干系章程另有章程 外，在基金信息公开败露前给予遮掩，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度、中期和年度基金证明出具见地，说明基 金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金料理 东说念主有未履行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法则的章程；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他干系章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临已矣、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并请问基金料理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，高兴担抵偿做事，其抵偿做事 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金料理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金     基金合同   （三）基金份额抓有东说念主的权益与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并着力基金合同；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者基金合同间隔的有限 做事； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   （6）不从事任何有损基金十分他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游进程中因任何原因获取的不当得利；   （9）着力基金料理东说念主、销售机构和登记结算机构的干系交游及业务国法；   （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未辅助基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后辅助基金份额抓有东说念主 大会的日常机构，日常机构的辅助按照干系法律法则的要求履行。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会和基金合同另有章程的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作神情；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行适应要领后，以下情况可由基金料理东说念主和基金托 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同章程的领域内调整本基金的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费神情、调整基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在相宜干系法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金料理东说念主、代 销机构、登记机构在法律法则章程的领域内调整干系基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管等业务的国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集神情 理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的请问时期、请问内容、请问神情 告。基金份额抓有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信神情、托福的公证机关十分联 系神情和斟酌东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取神情。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金料理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面请问基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的神情   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法则、监管 机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解相宜法律法则、基金合同 和会议请问的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额 抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他神情在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神情或基金合同约定的其他神情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议请问后，在 2 个做事日内畅达公 布干系指示性公告； 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议请问章程的神情收取基金份额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经请问不参加收取书面表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓 有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法则、基金合同和会议请问的章程，并与基金登记注册机构记载相符。 或其他神情召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、收集、电话或其他监管机构允 许的神情进行表决，具体神情由会议召集东说念主细则并在会议请问中列明。 面、收集、电话或其他监管机构允许的神情，具体神情在会议请问中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定间隔基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程要领细则 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和斟酌神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作神情、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议 通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名神情进行投票表决。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同   采用通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明注解，不然提交 相宜会议请问中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议请问章程的书面表决见地视为有用表决，表决见地随意不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的干系章程在 章程媒介上公告。若是采用通信神情进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本基金与标的 ETF 在基金份额抓有东说念主大会的斟酌   鉴于本基金是标的 ETF 的蚁合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的斟酌。   本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托福代表出 席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日本基金所抓有的 标的 ETF 份额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的托福以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （十）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 和侧袋份额抓有东说念主分辩抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的干系章程以本节出奇约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系章程。   （十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同 监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，在履行适应要领并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行神情   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已扫尾收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 基金料理东说念主不错根据实验情况每月进行 1 次收益分拨，具体分拨有策画以公告为准， 若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨神情是现款分 红；   （四）收益分拨有策画   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨神情等内容。   （五）收益分拨有策画的细则、公告与实施   本基金收益分拨有策画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的干系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产料理、运用干系用度的索要、支付神情与比例   （一）基金用度的种类   本基金间隔计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情   由于本基金料理东说念主和本基金托管东说念主同期为标的 ETF 的基金料理东说念主与基金托 管东说念主，为幸免重叠收费，本基金料理东说念主与本基金托管东说念主对本基金财产投资于标的 ETF 的部分不收取料理费、托管费。   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为调整后的前一日的基金财富净值。调整后的前一日基金财富净值＝前一 日基金财富净值－本基金抓有的上证红利 ETF 前一日公允价值，金额为负时以 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 零计。   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日的基金财富净值。调整后的前一日基金财富净值＝前一 日基金财富净值－本基金抓有的上证红利 ETF 前一日公允价值，金额为负时以 零计。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月 前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延至最近可支付日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金财富净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致 的神情于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付 日。   本基金销售服务费将有利用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 理东说念主将在基金年度证明中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法则及相应协 议章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支。侧袋账户财富不收取料理费，其他用度详见 招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资标的   精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。   （二）投资领域   本基金财富投资于具有精良流动性的金融用具，包括标的 ETF、标的指数成 份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地点政府债、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、可调理债券（含分离交游可转债的纯 债部分）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 财富守旧证券、债券回购、银行进款、股指期货、货币市集用具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的干系章程）。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应 要领后，不错将其纳入投资领域。   本基金财富中投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金财富 净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券。股指期货十分他金融用具的投资比例依照法律法则或监 管机构的章程履行。   （三）投资策略   在正常市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的竣工值不超 过 0.3%，年追踪错误不进步 4%。如因指数编制国法调整或其他要素导致追踪偏 离度和追踪错误进步上述领域，基金料理东说念主应采用合理要领幸免追踪偏离度、跟 踪错误进一步扩大。   为扫尾精细追踪标的指数的投资标的，本基金财富中投资于标的 ETF 的比 例不低于基金财富净值的 90%。其余财富可投资于标的指数成份股及备选成份股、 非成份股、存托凭证、债券、财富守旧证券、债券回购、银行进款、股指期货、 货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需相宜中国证监 会的干系章程。   本基金为上证红利 ETF 的蚁合基金。上证红利 ETF 是采用完全复制法扫尾 对上证红利指数精细追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于上证红利 ETF 扫尾对事迹相比基准的精细追踪。   在投资运作进程中，本基金将在概述推敲合规、风险、后果、成本等要素的 基础上，决定采用一级市集申购赎回的神情或二级市集买卖的神情对标的 ETF 进行投资。   本基金对成份股、备选成份股的投资想法是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 照标的指数的成份股组成十分权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股十分权重的变动而进行相应调整。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或 其它一些影响指数复制的市集要素的限制，基金料理东说念主可对股票组合料理进行适 当变通和调整，以更精细的追踪标的指数。   本基金在概述推敲预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。   本基金在股指期货投资中主要着力有用料理投资策略，根据风险料理的原则， 以套期保值为想法，主要采用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期 货市集运行趋势的研究，趋附股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲出奇情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融滋生品的杠杆作用， 裁减股票和标的 ETF 仓位经常调整的交游成本，达到有用追踪标的指数的想法。   本基金债券投资的想法是在保证基金财富流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金财富的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的潜入分析、国内财 政计谋与货币计谋等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本 走势，制定久期适度下的财富类属竖立策略。在债券投资组合构建和料理进程中， 本基金料理东说念主将具体采用期限结构竖立、市集调理、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券遴聘。   财富守旧证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将采用久期竖立策略与期 限结构竖立策略，趋附定量分析和定性分析的方法，概述分析财富守旧证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴聘具有较高投资价值 的财富守旧证券进行竖立。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴聘 合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用适度融资杠 杆风险的前提下，细则融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理细则转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游神情的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适应要领后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于基金财富净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富守旧证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富守旧 证券，不得进步其各样财富守旧证券整个限制的 10%；   （5）本基金抓有的一说念财富守旧证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；   （6）本基金抓有的团结(指团结信用级别)财富守旧证券的比例，不得进步 该财富守旧证券限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富守旧证券。 基金抓有财富守旧证券时期，若是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与股指期货投资，需着力下述比例限制： 金财富净值的 10%； 和，不得进步基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富守旧证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 的股票和标的 ETF 总市值的 20%； 不得进步上一交游日基金财富净值的 20%； 整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需着力下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的领域； 均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致 使基金投资不相宜上述章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得进步基金财富净值 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的要素以致基金不相宜本款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行，与内 地上市交游的股票合并计较；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券、期货市集波动，证 券刊行东说念主合并，基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监 会章程的出奇情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   若是法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适应要领后， 则本基金投资不再受干系限制。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、左右证券交游价钱十分他不正直的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   上述不容行径是基于基金合同收效时法律法则而约定，如法律法则或监管部 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金         基金合同 门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制；基金料理东说念主 应提前三个交游日公告，此调整无需召开基金份额抓有东说念主大会。 实验适度东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，着力 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益残害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱履行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予败露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   （五）事迹相比基准   上证红利指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   上证红利指数收用在上海交游所上市的现款股息率高、分成知道、具有一定 限制及流动性的股票算作样本，以反馈上海证券市集高红利股票的举座现象和走 势。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会证明并提议处理方 案，如更换标的指数、调理运作神情、与其他基金合并、或者间隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，但下文“（八）标的 ETF 的变 更”另有约定的除外。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金料理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适应要领，并在调整实施前依照《信息败露办法》的 干系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金为上证红利 ETF 的蚁合基金，主要投资于标的 ETF 扫尾对事迹相比 基准的精细追踪。因此，本基金的事迹判辨与上证红利指数的判辨密切干系。本 基金的风险与收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。   （七）基金料理东说念主代表基金利用干系权益的处理原则及方法 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金          基金合同 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的蚁合基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东说念主已有以该指数算作标 的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行适应的程 序后收用其他合适的指数算作标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中 将去掉对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另 行公告。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应要领后相应变更标的指数 且继续投资于该标的 ETF。标的 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大 会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的， 则本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数，并仍为该标的 ETF 的蚁合基金。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主原则上应当在 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整，因财富流动性 受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   六、基金财富净值的计较神情和公告神情   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF、股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、其他投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在细则干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门干系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采用最近交游日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的，应酬金价进行调整，细则公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中推敲不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批抓有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息守旧的估值工夫细则公允价值。采用估值工夫细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并细则公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值工夫细则公允价值。 交游所市集挂牌转让的财富守旧证券，采用估值工夫细则公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采用估值工夫细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，采用估值工夫细则公允价值，在 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会干系章程细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市时期 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算价估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新章程估值。 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金        基金合同   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据干系法律法则，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值要领 日该类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错辅助大额赎回情形下的净值精度救急调整 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个估值日计较基金财富净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   七、基金合同淹没和间隔的事由、要领以及基金财产计帐神情   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效之日起依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当间隔： 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金       基金合同 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 证明出具法律见地书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策画，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 华泰柏瑞上证红利交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金      基金合同 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐进程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监 管国法另有章程的，从其章程。   八、争议处理神情   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 一方提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商神情处理的，应提交深圳 国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深 圳市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，继续赤诚、致力、尽责地履 行基金合同章程的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之想法，不包括香港至极行政区、澳门至极 行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   基金合同原本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托 管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。

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